Подтверждение подачи групповой заявки.

Сегодня продолжаем разбирать ошибки, которые могут привести к отказу в выдаче лицензии на разблокировку активов в Euroclear/Clearstream.

К нам неоднократно обращались инвесторы, которые подавали заявки самостоятельно или с привлечением других юристов и которым было отказано в выдаче лицензии по причине отсутствия в пакете документов подтверждения подачи брокером европейскому регулятору групповой заявки о разблокировке до 07.01.2023.

Данный документ обязательно должен быть приложен к заявке о разблокировке активов, которые учитываются через НРД.

Почему этот документ так важен?

Регламент Совета (ЕС) 269/2014 предусматривает два основания для разблокировки активов, замороженных на уровне Euroclear: (I) общий принцип, изложенный в статье 6 Регламента, и специальный, изложенный в статье 6b5 . Чтобы максимизировать шансы на успех, инвесторам рекомендуется ссылаться на обе нормы.

Однако чтобы воспользоваться основанием, предусмотренным ст. 6b5, заявки должны были быть поданы не позднее 7 января 2023 года. Поэтому почти все российские брокеры подали в указанный срок групповые заявки в интересах своих клиентов. Однако большинство таких групповых заявок были отклонены бельгийским регулятором, о чём мы писали ранее.

В связи с этим частным инвесторам в настоящее время необходимо подавать индивидуальные заявки, шансы по которым гораздо выше. Подавая заявку, частный инвестор по сути выделяет из бесперспективной групповой заявки брокера свою личную заявку или, выражаясь другим языком, индивидуализирует групповую заявку.

В случае не предоставления заявителем подтверждения подачи брокером групповой заявки регулятор придёт к выводу о пропуске инвестором сроков подачу на лицензию. Именно поэтому инвестор должен доказать бельгийскому регулятору, что ранее брокером своевременно была подана групповая заявка.

От какого брокера мне нужно получать подтверждение, если после введения санкций активы переводились от одного брокера к другому?

Подтверждение групповой заявки необходимо получать от того брокера, в котором активы находились на момент подачи групповой заявки. Большинство групповых заявок было подано в самом конце 2022 года или в первых числах января 2023 года. Поэтому документ необходимо получить от того брокера, в котором активы учитывались на 31.12.2022.

От какого брокера получать документ, если после 07.01.2023 активы переводились другому брокеру?

От того, в котором они находились на 07.01.2023 до перестановки активов.

Как получить подтверждение от брокера?

Ранее мы публиковали инструкцию, как получить от брокера данный крайне важный документ.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ