Ранее мы уже писали о том, что одним из ключевых документов для разблокировки активов в Euroclear, учитываемых через НРД, является подтверждение подачи брокером в Казначейство Бельгии групповой заявки о разблокировке активов, а также того, что активы инвестора были включены в данную заявку.

В отсутствие данного документа бельгийским регулятором будет вынесен отказ.

К сожалению, не всегда инвесторам удаётся без проблем получить данный документ от брокера.

Пример из практики

У нас в работе сейчас находятся два клиента, у которых активы учитываются через АО "ТБанк". Они обратились в АО "ТБанк" с запросом о предоставлении необходимых для разблокировки документов, в том числе и подтверждения подачи брокером групповой заявки.

В ответ АО "ТБанк" предоставил все документы за исключением подтверждения групповой заявки. Причина, которую озвучил АО "ТБанк" была довольно странной - данный документ, по мнению брокера, не является необходимым для разблокировки активов в OFAC. Все сообщения клиентов в чате о том, что данный документ нужен им не для OFAC, а для Казначейства Бельгии, банк проигнорировал.

После этого нами был подготовлен текст претензии брокеру, а также жалоба в ЦБ РФ на незаконный отказ брокера предоставить ключевой документ.

В течение 2 недель после подачи жалобы в ЦБ РФ и письменного запроса АО "ТБанк" предоставил необходимые документы, что в очередной раз показало действенность данного механизма. Благодарим регулятор за оказание содействия в получении крайне важных документов!

Очень надеемся, что впредь АО "ТБанк" не будет чинить препятствия в их получении.

Образцы документов

• образец претензии брокеру Вы можете найти здесь. (https://cloud.mail.ru/public/KRQT/hoAUrBVpQ) Претензию следует подать через чат и по электронной почте. Исходя из нашей практики необходимости отправлять бумажной почтой нет.
• образец жалобы в ЦБ РФ здесь. (https://cloud.mail.ru/public/KRQT/hoAUrBVpQ)Жалоба подаётся через интернет-приёмную (https://cbr.ru/RECEPTION/) регулятора.
• образец подтверждения от АО "ТБанк" о групповой заявке здесь.

Образцы запроса и жалобы могут быть использованы для получения других необходимых для разблокировки документов: выписок депо, документов о цепочке хранения и так далее, с получением которых могут возникнуть проблемы (см. примечания в файле, чтобы понять как подогнать документ под Вашу конкретную ситуацию).

Если у Вас другой брокер (не ТБанк), просто замените адресата в шапке документа, а также по тексту документа.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ.