Многие из тех, кто владел российскими ценными бумагами или иностранными ценными бумагами через российского брокера или депозитария, столкнулись после 24.02.2022 с блокировкой самих ценных бумаг и денежных средств в бельгийском банке и депозитарии Euroclear.

Как правило, основанием для блокировки является:

▪️ присутствие в цепочке владения НРД (является подсанкционным лицом в соответствии с Регламентом (https://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/ALL/?uri=CELEX%3A32014R0269) ЕС 269/2014)

▪️ присутствие в цепочке владения брокеров и депозитариев, находящихся под европейскими или иными ограничительными мерами (например, американскими 🇺🇸 или британскими )

Многие российские брокеры и управляющие компании успели за прошедшее время подать в Казначейство Бельгии коллективные заявления о разблокировке активов инвесторов. Однако мы не считаем это эффективным решением проблемы по следующим причинам.

Коллективные заявления рассматриваются крайне медленно

По нашей информации, на сегодняшний день рассмотрено не более 15% всех коллективных заявлений. Это связано с большим количеством обстоятельств, которые нужно проверить Казначейству Бельгии. Нужно проверить: самих инвесторов (а в одной заявке могут быть сотни, если не тысячи инвесторов); санкционный статус банка или брокера; AML-риски банков и брокеров; UBO банков и брокеров. В связи с этим рассмотрение коллективных заявлений может длиться многие месяцы, если не годы.

По существенному количеству коллективных заявлений уже принято негативное решение

Это обусловлено тем, что банк или брокер или UBO находились под санкциями, а также иными факторами, которые мало зависят от инвестора и которые инвестор не имеет возможности нивелировать при рассмотрении коллективной заявки.

Однако указанные выше риски можно очень существенно снизить в случае подачи индивидуальных заявлений о разблокировке

За прошедшие два года у команды Санкционного дозора (в которую входит бельгийский адвокат 🇧🇪, специализирующийся на санкционном праве и рынке ценных бумаг, а также адвокаты из иных юрисдикций) сформировалась успешная практика разблокировки активов в Казначействе Бельгии именно по индивидуальным заявлениям.

При этом индивидуальное заявление может быть подано и в том случае, если ваш банк или брокер уже подал коллективную заявку.

В соответствии с требованиями Казначейства Бельгии для разблокировки, как правило, нужно соблюсти следующие условия:

▪️ активы после разблокировки должны остаться на территории ЕС 🇪🇺 или Швейцарии🇨🇭Поэтому потребуется наличие брокерского (если речь идёт о разблокировке ценных бумаг) или банковского (если речь идёт о разблокировке денежных средств) счёта в ЕС или Швейцарии, куда будут переводиться активы, у вас или ваших доверенных лиц.

▪️ если в цепочке владения присутствует НРД или иное лицо, находящееся под европейскими ограничительными мерами, то в процессе разблокировки потребуются услуги европейской компании-гаранта.

▪️ если в цепочке владения присутствует брокер или депозитарий, находящийся под ограничительными мерами иных юрисдикций (например, США 🇺🇸 или Великобритании 🇬🇧), то может потребоваться помощь по разблокировки и в этих юрисдикциях.

У команды Санкционного дозора имеется возможность оказывать услуги по разблокировке активов "под ключ" по конкурентной по сравнению с рынком стоимости с возможностью оплаты услуг в ЕС или в РФ. Для получения более подробной информации пишите мне в ЛС @lawwithginger

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС