Наши клиенты и читатели, чьи ценные бумаги и денежные средства оказались заблокированы в Euroclear и других иностранных центральных депозитариях, часто жалуются, что российские депозитарии и брокеры отказываются предоставить полную информацию о цепочке хранения и учёта заблокированных ценных бумаг, а также информацию, касающуюся поданной брокером/депозитарием групповой заявки о разблокировке активов.

❗️Проблема заключается в том, что без этой информации не имеет смысла приступать к процессу разблокировки активов в Европе: без указанных данных нельзя сделать однозначный вывод, где именно заблокированы ценные бумаги, и в какой орган обращаться для разблокировки.

Это довольно странная ситуация. Если отказ номинальных держателей т.н. недружественных стран предоставлять аналогичные сведения россиянам ещё можно списать на санкции и общий негативный фон, то подобное поведение российских профучастников рынка вызывает большие вопросы на фоне политики государства, направленной на защиту пострадавших инвесторов. Скорее всего причина банальна и заключается в нежелании сотрудников депозитариев делать дополнительную работу.

Сегодня мы с нашими друзьями - экспертами по инвестициям Wealth IQ Solutions и адвокатом OKLegal Ольгой Кокоз расскажем, как можно всё-таки добиться получения необходимых сведений.

ШАГ 1: Претензия брокеру и депозитарию

Направьте брокеру и депозитарию по электронной почте и заказным письмом письменную претензию с требованием предоставить в 2-недельный срок сведения о:

• Полной цепочке хранения и учёта ценных бумаг
• О подаче депозитарием/брокером групповой заявке о разблокировке.

Обязательно укажите в претензии наименования и код принадлежащих Вам ценных бумаг (ISIN).

В претензии приведите следующие доводы:

• Сведения о цепочке хранения необходимы для реализации ваших законных прав, а именно для разблокировки активов;
• Депозитарным договором, заключенным вами с депозитарием, предусмотрена обязанность депозитария предоставлять клиенту все сведения, необходимые для реализации его прав.
• Центральный банк РФ занимает однозначную позицию, что сведения о цепочке хранения должны быть предоставлены инвестору:

• ЦБ РФ принято информационное письмо, согласно которому цепочка хранения и другая необходимая информация о ценных бумагах должна быть раскрыта инвестору;
• Зампредом ЦБ РФ была озвучена аналогичная позиция. Однако в ней регулятор пошёл дальше и указал, что не только брокер/депозитарий , но и биржа обязана предоставить такую информацию инвестору (в данном случае высказывание казалось печально известной СПБ Биржа)

Обязательно укажите в претензии, что если в 2-недельный срок сведения не будут предоставлены, то вы обратитесь с жалобой в Центральный банк РФ.

ШАГ 2: Жалоба в ЦБ РФ

Если адресат претензии всё же отказал в ее удовлетворении или проигнорировал её, то следует подать жалобу в ЦБ РФ на нарушение ваших прав.

В жалобе следует отразить все указанные выше доводы, а также указать, что вы направляли ранее претензию в депозитарий / брокеру, приложить доказательства отправки претензии и ответ на претензию при его наличии.

Мы считаем, что ЦБ РФ по итогам рассмотрения жалобы скорее всего вынесет предписание, которым обяжет депозитарий / брокера предоставить необходимые сведения.

Если Вам нужна помощь в получении сведений о цепочке хранения бумаг в РФ, пишите нам @lawwithginger

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ